序号	权力事项	廉政风险点数量	表现形式	等级	防控措施	责任人
1	对违规使用袋装水泥和违规在建设工程现场搅拌混凝土或者砂浆行为的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
2	对煤矿生产经营单位在制定事故应急救援预案、设立应急救援组织、配备救援装备等方面不符合规定的违法行为的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
3	对煤矿企业主要负责人和安全生产管理人员未按照规定经考核合格等四类行为的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
4	对煤矿企业未建立安全培训管理制度或者未制定年度安全培训计划等五类行为的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
5	对煤矿企业未按照规定制定并落实全员安全生产责任制和领导带班等安全生产规章制度等七类行为的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
6	对煤矿企业拒绝、阻碍监督检查行为的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
7	对煤矿建设项目没有安全设施设计等行为的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
8	对煤矿生产经营单位的决策机构、主要负责人、个人经营的投资人（包括实际控制人）未依法保证安全生产所必需的资金投入，致使生产经营单位不具备安全生产条件的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
9	对煤矿生产经营单位及其主要负责人或者其他人员违反操作规程或者安全管理规定作业，违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、冒险作业或发现从业人员违章作业不加制止的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
10	对煤矿企业的决策机构、主要负责人、其他负责人和安全生产管理人员未依法履行安全生产管理职责的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
11	对煤矿建设项目没有安全设施设计或安全设施设计未经审查同意擅自施工，煤矿建设工程的安全设施和条件未经验收或验收不合格擅自投入生产的违法行为的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
12	对煤矿企业对重大危险源未登记建档，未进行定期检测、评估、监控，未制定应急预案，或者未告知应急措施的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
13	对煤矿未依法取得安全生产许可证等擅自进行生产或关闭的煤矿擅自恢复生产的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
14	对煤矿存在重大事故隐患仍然进行生产的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
15	对煤矿企业擅自开采保安煤柱或者采用可能危及相邻煤矿生产安全的决水、爆破、贯通巷道等危险方法进行采矿作业的处罚	5	立案阶段对应予立案的违法行为不立案；对不应立案的予以立案，不说明原因及依据。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导执法人员
			调查取证阶段违规办理，徇私谋利，可能产生应予处罚而未处罚或不应处罚而处罚的后果。	高
			审查决定阶段徇私谋利，审查超时；违背民主集中制原则，违法违规决定； 超时决定。	高
			送达执行阶段制作文书不规范；不及时送达。	低
			案卷归档阶段擅自改动内容，不及时归档。	低
16	安徽省首台套重大技术装备首批次新材料首版次软件评定	5	受理环节对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导工作人员
			承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。	高
			决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。	高
			办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。	低
			送达环节不及时送达文件	低
17	省级新产品认定	5	受理环节对符合条件的不予受理，不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1.加强行政主体和行政人员的权力监督，建立监督检查，纪检跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，严格执行《中华人民共和国行政处罚法》《安徽省促进散装水泥发展和应用条例》；3.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度，杜绝寻租行为；4.建立信息台帐，定期进行检查；5.严格按照法规程序追究责任。	分管领导工作人员
			承办环节刁难申请人，违规办理，徇私谋利，可能产生应予批准而未通过或不符合条件批准通过的后果。	高
			决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定；超时决定。	高
			办结环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。	低
			送达环节不及时送达文件	低
18	工业领域专项发展规划（散装水泥、预拌混凝土和预拌砂浆发展规划）	4	受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1.规范工作程序，加强制度建设；2.认真执行企业申请的资料审查、部门初审、实地考察、专家评审、局长办公会审核、网上公示、认定公告等办理环节；3. 严格坚持民主集中制原则，重大事项安排通过局长办公会集体审核决定。	分管领导工作人员
			审查环节违规审查，徇私谋利。	高
			决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定。	高
			办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。	低
19	企业技术改造项目备案	4	受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1.规范工作程序，加强制度建设；2.认真执行企业申请的资料审查、部门初审、实地考察、专家评审、局长办公会审核、网上公示、认定公告等办理环节；3. 严格坚持民主集中制原则，重大事项安排通过局长办公会集体审核决定。	分管领导工作人员
			审查环节违规审查，徇私谋利。	高
			决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定。	高
			办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。	低
20	煤矿安全生产标准化考评	4	受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1.规范工作程序，加强制度建设；2.认真执行企业申请的资料审查、部门初审、实地考察、专家评审、局长办公会审核、网上公示、认定公告等办理环节；3. 严格坚持民主集中制原则，重大事项安排通过局长办公会集体审核决定。	分管领导工作人员
			审查环节违规审查，徇私谋利。	高
			决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定。	高
			办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。	低
21	停产整顿煤矿恢复生产验收	4	受理环节对符合条件的不予受理,不说明原因及依据；收受财物或娱乐消费等，对不符合条件的予以受理；不能一次性告知和说明所需材料。	中	1.规范工作程序，加强制度建设；2.认真执行企业申请的资料审查、部门初审、实地考察、专家评审、局长办公会审核、网上公示、认定公告等办理环节；3. 严格坚持民主集中制原则，重大事项安排通过局长办公会集体审核决定。	分管领导工作人员
			审查环节违规审查，徇私谋利。	高
			决定环节违背民主集中制原则，违法违规决定。	高
			办结送达环节擅自改动内容，制作文书不规范，不及时办结。	低